Lo que usted necesita saber sobre el Programa de Denuncias de la SEC

El programa de denunciantes de irregularidades de la SEC existe para otorgar a los denunciantes elegibles que dispongan de información original que facilite el cumplimiento exitoso de las acciones de la SEC cuando el total de las sanciones civiles supere el millón de dólares. En cuanto a la elegibilidad para el programa, cualquier individuo o grupo, independientemente de su ciudadanía, puede participar en el programa de denunciantes de irregularidades de la SEC, con algunas calificaciones y exclusiones adjuntas.

Por lo general, un denunciante recibe un premio de entre el 10 y el 30% de las sanciones monetarias recogidas tanto en las acciones interpuestas por la SEC como en las acciones relacionadas que emanan de otros organismos reguladores y de aplicación de la ley. El Congreso aprobó las disposiciones de la recompensa a los denunciantes en la "Ley Dodd-Frank" para alentar a las personas con información privilegiada útil a salir voluntariamente y ayudar al gobierno a seleccionar y procesar a las personas que han violado las leyes de valores, además de recuperar dinero para las personas que han sufrido fraude financiero.

Gracias a disposiciones tales como la protección del empleo, los informes anónimos y los premios monetarios asociados con el programa, muchos empleados se sienten motivados para denunciar cualquier mala conducta. Una encuesta realizada por Labaton Sucharow y la Universidad de Notre Dame en mayo de 2015 reveló estadísticas impresionantes. Los investigadores concluyeron que las protecciones e incentivos como los proporcionados por el Programa de Denuncias de la SEC permiten que aproximadamente el 89% de los profesionales de la industria reporten la mala conducta. Desafortunadamente, muchos profesionales todavía desconocen la existencia del programa, mientras que algunos que lo conocen no saben si califican para participar.

Durante el corto período de existencia de la Oficina de Denuncias de la SEC, ésta ha hecho posible que la SEC exponga los grandes esquemas de fraude de inversión y, en consecuencia, que detenga el fraude. En sólo siete años, la oficina ha recibido más de 22.000 consejos. Se han recaudado sanciones monetarias por valor de más de 1.500 millones de dólares a raíz de las medidas de aplicación pertinentes. El premio de la SEC a los denunciantes fue de más de $322 millones.

Los individuos o grupos que tengan información útil que pueda llamar la atención de la oficina, pueden comunicarse con un bufete de abogados de la SEC de su elección para ayudarles a determinar si califican para un premio. El bufete de abogados lo guiará a través de todo el proceso y responderá a todas las preguntas que usted pueda tener sobre el programa de denunciantes de irregularidades de la SEC, incluyendo asuntos relacionados con la elegibilidad. El bufete de abogados adecuado también le informará sobre el tipo de protección que puede obtener y, lo que es más importante, qué esperar si usted ha estado involucrado (directa o indirectamente) en la mala conducta.